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計量經濟學實證論文各部分寫作要點解析

作者: 發布時間:2021-12-22 09:29:49

Learn to write but also write to learn. -- William Thomson

得到較為理想的實證結果之后,即可開始寫論文。簡單地說,論文就是對研究成果的匯報。為了便于讀者更快地從論文中獲取信息,經濟學論文通常有一定的結構,而論文寫作本身也是一門精益求精的藝術。經濟學家曼昆曾問過加爾布雷斯 (John K. Galbraith) 寫作成功的秘密;加爾布雷斯回答說,他寫的所有東西都會修改很多次,通常直到第五稿時才會基本滿意。下面分別介紹論文的各個部分。


(1)標題、關鍵字、摘要

論文的首頁通常包括標題、作者、摘要、關鍵字等信息。標題 (title) 是論文的標簽,正如商品的商標或名稱。一般應選擇簡潔而有吸引力的標題,并能讓讀者知道該文主要做什么。在論文寫作乃至成文之后,都有可能修改論文題目,使之更為貼切有趣。

在題目之下一般為作者姓名,而將具體的作者單位、聯系方式、感謝語 (包括基金資助) 以及 “文責自負” 等聲明放在腳注里。如果有多位作者,一般需選擇其中一位作者作為 “通訊作者” (corresponding author),負責投稿并與編輯部保持聯系 。

在題目與作者之下,一般為摘要 (abstract),通常在100字左右。摘要需突出論文的重要意義、研究方法與主要結論。一般讀者會先看摘要,再決定是否看全文。因此,論文摘要應字斟句酌,凸顯本文的主要貢獻,并激起讀者進一步閱讀的興趣。摘要通常在論文主體完成后才撰寫,因為此時作者對于論文的主要內容會有更清晰的概念。

在摘要的下面,通常還需提供幾個關鍵字 (key words),以便讀者能很快地根據關鍵字搜索到此文。關鍵字常常來自論文的題目。另外,在關鍵字之下,還可能提供 JEL 分類號,這是美國經濟學會主辦的 Journal of Economic Literature 雜志所用的經濟學各領域的分類編號 。

經濟學實證論文的正文一般依次包括以下部分:引言、文獻回顧 (可歸入引言)、理論框架或背景介紹 (可省略)、數據說明、計量模型與估計方法、回歸結果、穩健性檢驗 (可歸入回歸結果)、結論。下面分別進行說明。

(2) 引言 (Introduction)

引言雖是全文的第一部分,卻經常最后寫。原因之一,引言集中了全文的賣點 (selling points),最難撰寫,須反復修改;原因之二,引言概括了全文的內容,只有在全文大體完工后,才能準確地總結與提煉。

引言通常包括以下內容:本文研究了什么問題,此問題為什么重要 (研究意義);本文使用了什么數據 (最好在數據來源上有所創新或挖掘),實證研究的計量方法是什么,得到了哪些主要結論;此研究與已有文獻的關系,本文的主要創新與邊際貢獻等。由此可見,引言將論文的精華部分以非技術性的方式呈現給讀者,可視為擴展版的摘要,是 “銷售” 此文的重要手段。事實上,許多讀者在瀏覽論文時,常常先看引言與結論,然后再決定是否細讀正文;可見引言的重要性。

引言的寫作大致有兩個套路。傳統的套路是,在提出研究問題之后,首先回顧已有文獻的相關研究以及不足之處,然后順勢引出本文的研究方法與主要貢獻 (比如,填補了文獻的空白)。傳統套路的優點是,比較有邏輯性,能自然地呈現學術發展的脈絡;其缺點在于讀者需要有一定耐心,先回顧主要文獻,然后才知道本文的主要工作。

現代的套路是,提出問題之后,馬上直奔主題,介紹本文的研究方法與主要結論,然后再回頭介紹本研究與現有文獻的關系。這兩種套路各有優缺點,適合不同的論文,但直奔主題的現代套路似乎日益流行。

另外,引言的最后一段通常提供全文的路標 (roadmap),告訴讀者本文的其余部分在結構上如何安排,以便于讀者閱讀。

(3) 文獻回顧 (Literature Review)

文獻回顧如果較短,可以歸入引言部分;反之,如果文獻回顧較長,則可單獨作為論文的一個部分。對于文獻的回顧一般按文獻出現的時間先后進行,著重介紹重要的文獻,而其他文獻可以簡略介紹、放入腳注,甚至略去。

文獻回顧的寫作切忌只是堆砌羅列一些文獻,而未進行深入分析。事實上,文獻回顧的根本目的是為了厘清本文的研究與已有文獻的關系,以凸顯本文的邊際貢獻及其在文獻中的地位。

為此,在肯定現有文獻的原創貢獻外,難免會指出其不足之處 (或被忽略的方面)。此時,應注意語氣委婉,因為這些文獻的作者有可能正是未來的審稿人或編輯。另一方面,你又希望突出本文的獨特貢獻 (當然必須實事求是)。因此,在指出現有文獻的不足與突出本文的貢獻之間,需要找到措辭與語調上的平衡。

(4) 背景介紹 (Background Information) 或理論框架 (Theoretical Framework)

實證論文并非僅僅是找一堆數據,然后匯報回歸結果。只有告訴讀者有關經濟現象的背景,完整地述說一個經濟故事,才能使得計量結果更有說服力。

比如,Nunn and Qian (2011) 研究引入 “新世界” (New World) 作物土豆對 “舊世界” (Old World) 人口增長與城市化的影響,在其第二節背景部分,即以大量篇幅介紹土豆的優點 (virtues of the potato)、土豆如何從新世界傳播到舊世界,以及其他新世界作物。因此,實證研究者的工作并不僅僅是下載數據進行回歸,還需要熟悉所研究現象的歷史、制度與文化背景,乃至數據的來源與產生過程。

如果可能,在此部分可引入一個簡單的理論模型 (theoretical model) 或思想框架(conceptual framework),為后續的實證研究提供理論基礎。但對于實證論文而言,其理論部分不宜太過復雜,以致喧賓奪主。另外,如果經濟現象過于復雜,沒有現成的理論,也可根據常識 (common sense) 直接寫下計量模型或回歸方程。

(5) 數據說明 (Data description)

實證論文的結論是否可靠,首先取決于數據的質量。因此,在數據說明部分,應詳細說明數據的具體來源,并評估其可靠性。介紹數據來源的詳細程度,應使讀者能按圖索驥得到同樣的數據,以保證科學結果的可重復性。

如果對原始數據進行了一些處理或加工,也應一一說明。如果學術界對于數據的質量有質疑,則應說明這些潛在的數據質量問題,對于你的研究有何影響。比如,GDP的絕對水平可能被夸大了,而你僅使用 GDP 的增長率,故可能影響不大。如果數據來自問卷調查,則應說明隨機抽樣如何進行,問卷如何發放與執行等,并在附錄中附上具體的問卷。

介紹數據來源之后,通常以表格形式給出主要變量的統計特征 (summary of statistics),比如樣本容量、均值、標準差、最小值、最大值等,使讀者對數據的基本特征有所了解。有時,還會提供關鍵變量的相關系數矩陣 (matrix of correlation),作為對變量之間關系的初步證據。

(6) 計量模型與估計方法 (Econometric model and estimation)

在此部分,需要結合所研究的問題以及已有數據,給出具體的計量模型,即回歸方程。通常會有一個基準 (baseline 或 benchmark) 的計量模型,然后在此基礎上對模型設定 (model specification) 有所變化,比如增加或替換變量。

此部分著重需說明論文的估計策略 (estimation strategy),即究竟應使用什么計量方法來識別主要變量之間的因果關系。初學者易犯的錯誤是,在論文中直接使用某計量方法,而未說明為什么這是最合適的計量方法。任何計量方法都有適用的前提條件,需要研究者仔細甄別與判斷。如果有兩個計量方法,各有優缺點,則可二者都用,然后作為穩健性檢驗,比較二者的結果。

(7) 回歸結果 (Regression results)

介紹計量方法之后,即可匯報回歸結果,通常以表格形式來呈現,主要包括以下信息:被解釋變量與解釋變量的名稱、回歸系數估計值、標準誤 (或 t 統計量),以星號表示統計顯著性,以及相關的統計量 (樣本容量、擬合優度等)。在正文中,需要對回歸結果進行解讀,包括回歸系數的統計顯著性與經濟顯著性,符號是否與理論預期相符等。

(8) 穩健性檢驗 (Robustness checks)

在實證論文中僅僅匯報一個回歸結果顯然是不夠的,因為變量的顯著性可能在不同的模型設定下變化。只有在不同的模型設定下,都能得到類似的結果,才是穩健與可信的。對于穩健性檢驗的結果匯報,如果篇幅比較短,可歸入上一部分的 “回歸結果”;反之,如果做了較多的穩健性檢驗,則可單獨作為論文的一個部分。

(9) 結論 (Conclusion)

結論是論文的最后部分,對全文所作工作進行總結,并給讀者留下最后的印象。結論部分通常概要地回顧本文的研究問題、計量方法與主要結論,也可重申本文的獨特貢獻。由于任何論文都有局限性,故也可指出未來的改進空間與研究方向。許多讀者會先看引言與結論,再決定是否看正文,故結論部分也十分重要。

(10)參考文獻 (References)

幾乎所有研究都建立在前人成果之上,故必然會在文中引用他人的論文或著作。這些論著的詳細出處,則一般收集于文末的參考文獻。需要特別注意的是,文中所有引用的論著,都應包括在參考文獻中;反之,所有參考文獻中的論著,都應在正文中被引用。

參考文獻的順序一般按照作者姓氏的字母 (拼音) 進行排列,對于同一作者的作品則按發表年代排序。另外,不同期刊對于參考文獻的具體格式也有不同要求;在投稿前需按所投期刊的要求進行修改。

(11)附錄 (Appendix)

有些論文還有附錄,主要收集不影響正文閱讀,但篇幅較長的細節。比如,對于理論文章,可能把繁瑣的證明放在附錄。而對于實證論文,有時會把過長的數據說明放在附錄。如果數據來自問卷調查,則通常把具體的問卷放在附錄。

(12)寫作風格

經濟學論文屬于科學類的論文,并不需要過于華麗的詞藻,而應首先注意行文的簡潔與邏輯性。另一方面,優美流暢的文筆對于提高論文可讀性、吸引讀者注意力十分重要。

對于初次寫論文者,首先要注意 “書面語” 與 “口語” 的區別,避免過分口語化;不能嘴上怎么說,筆下就怎么寫,而應使用更為洗練到位的書面語言。在下筆之前,可先在腦海里構思文章的結構與寫作風格。事實上,寫作的過程也是使思路更加清晰的過程。

對于論文中的方程式,可使用 Word 文檔中的 “insert” → “object” → “Microsoft Equations” 進行編輯,使得方程更為美觀 。論文中所有單獨成行的方程式,都應按順序編號,以(1)、(2)、(3)等表示,以便于檢索。

對于論文中的表格與圖片,也應注意其格式。一般來說,表格的標題應在表的上方;而圖片的標題則在圖的下方。在表格或圖片的下方,還可以有注釋,說明數據來源、變量定義等相關信息。

對于初學者,建議仔細觀察經典論文的文章結構與風格,并注意模仿。比如,中文論文可以模仿《經濟研究》或《經濟學季刊》,而英文論文則可參照 American Economic Review, Journal of Political Economy, Quarterly Journal of Economics 等。正如古語所云,“熟讀唐詩三百首,不會作詩也會吟”。

閱讀原文:http://www.brains-tank.com/news/4312_60.html

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